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企业培训师观点:合规管理制度与组织体系建设

企业培训师吉宁 2015年12月11日 企业培训师观点

东方证券认为,将合规管理制度的理念转化为公司制度要求,细化制度为操作流程,把合规管理要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节,是制度建设的关键。

  其中,推动合规的管理制度和流程转化为系统阀值、通过系统固化制度流程,是东方证券合规制度建设的一大亮点,有效地保障了制度的执行落实。

  所谓阀值,即指在自动控制系统中能产生一个校正动作的最小输入值。

  具体来说,东方证券在证券投资、固定收益、资产管理等交易系统中将信息隔离、净资本管理制度的要求和董事会、办公会决议等量化为具体指标,复核后形成阀值设入业务系统,用系统实现合规前端控制。合规部门还建立了证券投资、固定收益、资产管理、经纪等业务的监控系统和风控指标动态监控、投行项目管理、信息隔离等管理系统,将相关要求细化量化为系统阀值。风险经理通过系统阀值的实时监控、监测与跟踪预警,可以及时发现违规行为,从而保障制度的有效运行。

  此外,东方证券为传导合规理念,修订了公司的基本制度;健全了制度建设机制,全面梳理各项制度,规定各级制度修订必须经合规部门审核,将合规管理的要求镶嵌进公司经营管理的各个环节;在各个部门设立了合规管理专员,加大合规管理在绩效考核中的比重。

  联讯证券:合规管理制度模式三次升级

  作为一家以经纪业务为主的证券公司,联讯证券适应公司特点,历经三次“升级”,逐步形成了以营业部合规岗为核心的合规管理模式。

  第一次升级:2008年上半年,联讯证券按照监管部门要求,制定了合规管理方案,并逐步搭建了合规管理制度体系和组织架构。

  第二次升级:为克服合规管理工作浮于表面的问题,联讯证券将认识深化到“经纪业务为主的证券公司有效开展合规管理制度工作的核心应放在营业部合规岗上”的层面。在此基础上,联讯证券精选合规管理人才,制定了合规岗管理办法,出台了月报制度。

  第三次升级:鉴于合规岗制度检查内容过多、风险点主次不突出,检查要求和标准不够统一、详细的问题,联讯证券对合规岗日常检查重点及标准作出修改,提升了制度的可操作性。具体来说,公司按照业务范围将风险点划分为五大类,包括柜台日常业务、客户经理行为、客户投诉和处理情况、反洗钱执行情况和信息系统日常运行,对每一大类风险点下的具体检查事项都规定了明确的抽样数量、检查要求和检查标准,并要求每个检查事项都要填写检查工作底稿,作为合规月报附件提交。

  通过三次升级,联讯证券营业部合规岗能够有的放矢地开展合规管理工作,对营业部合规风险的防范和控制起到了实质作用。

  兴业证券:考核是导向考核促合规

  今年,兴业证券首次将合规管理考核纳入营运管理考核部分,合规管理考核权重占所有单位业绩合同的20%,位列营运管理单项指标之首。兴业证券认为,目标明确、责任明晰、奖惩有度的合规考核有利于提升合规管理质量,有利于增强合规管理实效。

  兴业证券重点明确了三类合规职责,并纳入绩效考核范畴,使考核内容突出岗位合规职责:对董监高考核,突出考核合规管理政策制定、合规制度落实、合规风险决策和合规管理监督等;对各单位及其工作人员考核,突出考核风险的识别于控制、执业行为规范、落实公司专项合规要求等;对首席合规官和合规部门的考核,突出考核对公司经营管理及工作人员执业行为合规性的指导监督和检查评价、合规咨询、合规风险报告和处置等。

  在突出岗位合规职责的基础上,兴业证券建立了规范的考核责任体系,对全员进行逐级考核,涵盖一般员工、各单位负责人、合规部门、高管人员和董事长、首席合规官。同时,持续推进日常考核,扎实开展专项考核,着力强化年终考核,通过拓展考核形式防范,实现了全面过程管理。

  兴业证券的考核结果与内部分类评价挂钩。根据合规考核得分,各单位被分为红、黄、绿三档进行分类管理。考核结果也与个人绩效分配挂钩,与员工职业发展挂钩。

About 企业培训师吉宁

真正的实战派企业培训师,长期致力于人力资本、公司行为、市场营销、企业战略及领导力发展等组织实践与研究,数十年来参与及主持过的管理咨询项目累计逾千次;受邀主讲过的各类企业培训课程累计逾万次。吉宁老师还主导编写了12Reads系列等知名管理培训教材。